證券代碼：002147                                                 證券簡稱：ST新光                                                 公告編號：2020－005

新光圓成股份有限公司

關(guān)于公司控股股東及相關(guān)人員收到行政處罰決定書的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 

2020年1月7日，新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”或“新光圓成”）控股股東新光控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“新光集團(tuán)”）及相關(guān)人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局下發(fā)《行政處罰決定書》（[2019]8號），現(xiàn)將主要內(nèi)容公告如下：

經(jīng)査明，新光集團(tuán)違法事實(shí)如下：

2016年3月7日，新光圓成收到中國證監(jiān)會出具《關(guān)于核準(zhǔn)馬鞍山方圓回轉(zhuǎn)支承股份有限公司向新光控股集團(tuán)有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2016]430號)，核準(zhǔn)公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金。

2016年7月，新光圓成完成非公開發(fā)行后，成功認(rèn)購的4家基金公司、資產(chǎn)管理公司的6只資管產(chǎn)品合計(jì)持有公司股份12.68%。其中，泰達(dá)宏利基金管理有限公司參與認(rèn)購的481號計(jì)劃認(rèn)購額為5億元，優(yōu)先級份額3億元出資人為民生銀行，一般級份額2億元直接出資人、資產(chǎn)委托人為龔某；491號計(jì)劃認(rèn)購額1.6億元，直接出資人、資產(chǎn)委托人為龔某；信誠基金管理有限公司參與認(rèn)購的定眾1號認(rèn)購額為9億元，優(yōu)先級份額6億元出資人為廣東華興銀行，一般級份額3億元直接出資人、資產(chǎn)委托人為劉某，2017年12月到期后延期并轉(zhuǎn)為平層結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

經(jīng)查，上述三只資管產(chǎn)品成立、存續(xù)、到期后均與新光集團(tuán)存在重要資金關(guān)聯(lián)，此外新光集團(tuán)承擔(dān)481號計(jì)劃和定眾1號優(yōu)先級份額的差額補(bǔ)足義務(wù)；三只資管產(chǎn)品的實(shí)際運(yùn)作也都由新光集團(tuán)員工負(fù)責(zé)。

新光集團(tuán)存在以龔某、劉某的名義成立三只資產(chǎn)管理計(jì)劃參與新光圓成2016年非公開發(fā)行股票的認(rèn)購的情形。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第八十三條第二款第(五)項(xiàng)的規(guī)定，新光集團(tuán)與481號計(jì)劃、491號計(jì)劃、定眾1號計(jì)劃構(gòu)成一致行動關(guān)系。

新光集團(tuán)未主動告知新光圓成其與三只資管產(chǎn)品為一致行動人關(guān)系，導(dǎo)致新光圓成2016年至2018年期間有關(guān)定期報告未能如實(shí)披露上述一致行動關(guān)系及合并持股情況。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、資產(chǎn)管理合同、銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，新光集團(tuán)上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形，周曉光作為新光集團(tuán)法定代表人、董事長，為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局決定：

一、責(zé)令新光集團(tuán)改正，給予警告，并處以60萬元罰款；

二、對周曉光給予警告，并處以20萬元罰款。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會  

2020年1月7日