證券代碼：002147                                                          證券簡稱：*ST新光                                                          公告編號：2020－089

新光圓成股份有限公司

關(guān)于擬聘任會計師事務(wù)所的公告

新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年12月11日召開公司第四屆董事會第四十次會議，審議通過了《關(guān)于擬聘任會計師事務(wù)所的議案》，公司擬聘任中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中興華所”）為公司2020-2022年度審計機(jī)構(gòu)，聘期三年。本事項尚需提交公司股東大會審議通過，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、擬聘任會計師事務(wù)所事項的情況說明

公司原年度財務(wù)報表和內(nèi)部控制的審計機(jī)構(gòu)中勤萬信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中勤萬信”）聘期已滿，且已連續(xù)多年為公司提供審計服務(wù)，中勤萬信在執(zhí)業(yè)過程中堅持獨(dú)立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務(wù)狀況，切實(shí)履行審計機(jī)構(gòu)職責(zé)。公司對中勤萬信在擔(dān)任公司審計機(jī)構(gòu)期間為公司提供的審計服務(wù)工作表示誠摯的感謝。

為滿足公司未來業(yè)務(wù)發(fā)展及審計需要，經(jīng)公司審慎研究，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司擬聘任中興華所為公司2020-2022年度審計機(jī)構(gòu)，聘期三年。公司已就上述相關(guān)事宜與中勤萬信進(jìn)行了事先溝通和協(xié)商，中勤萬信明確知悉本事項并無異議。

中興華所是一家具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，具備為上市公司提供審計服務(wù)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗和執(zhí)業(yè)能力，已購買職業(yè)責(zé)任保險，具有較強(qiáng)的投資者保護(hù)能力。

二、擬聘任會計師事務(wù)所的基本信息

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

中興華所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準(zhǔn)，改制為“中興華會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2009 年吸收合并江蘇富華會計師事務(wù)所，更名為“中興華富華會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2013 年公司進(jìn)行合伙制轉(zhuǎn)制，轉(zhuǎn)制后的事務(wù)所名稱為“中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）”。

注冊地址：北京市西城區(qū)阜外大街 1 號四川大廈東樓 15 層。

統(tǒng)一社會信用代碼：91110102082881146K。

經(jīng)營范圍為：審查企業(yè)會計報表、出具審計報告；驗證企業(yè)資本，出具驗資報告；辦理企業(yè)合并、分立、清算事宜中的審計業(yè)務(wù)，出具有關(guān)報告；基本建設(shè)年度財務(wù)決算審計；代理記賬；會計咨詢、稅務(wù)咨詢、管理咨詢、會計培訓(xùn)；法律、法規(guī)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）

中興華所具備會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書以及證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，上年度完成 35 家上市公司的年報審計業(yè)務(wù)。

2、人員信息

（1）首席合伙人：李尊農(nóng)。

（2）目前合伙人數(shù)量：137人。

（3）截至2019年末注冊會計師人數(shù)：850人，其中，從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊會計師人數(shù)：423人。

（4）截至2019年末從業(yè)人員總數(shù)：2864人。

3、業(yè)務(wù)規(guī)模

（1）2019年度業(yè)務(wù)收入：148,340.71萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入122,444.57萬元，證券業(yè)務(wù)收入31,258.80萬元。

（2）2019年末凈資產(chǎn)金額：39,050.98萬元。

（3）2019年度上市公司年報審計情況：68家上市公司年報審計客戶；收費(fèi)總額6,445.60萬元；涉及的主要行業(yè)包括：化工行業(yè)、機(jī)械行業(yè)、汽車行業(yè)、醫(yī)藥制造、家電行業(yè)、電子信息、通訊行業(yè)、軟件服務(wù)、輸配電氣、房地產(chǎn)、農(nóng)牧飼漁、國際貿(mào)易、旅游酒店、有色金屬、塑膠制品、紡織服裝、電信運(yùn)營、文化傳媒等；審計的上市公司資產(chǎn)總額均值：1,109,234.66萬元。

4、投資者保護(hù)能力

（1）職業(yè)風(fēng)險基金2019年度年末數(shù)：13,310.38萬元。

（2）職業(yè)責(zé)任保險累計賠償限額：15,000萬元。

（3）相關(guān)職業(yè)保險能夠覆蓋因?qū)徲嬍?dǎo)致的民事賠償責(zé)任。

5、獨(dú)立性和誠信記錄

中興華所不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨(dú)立性要求的情形。近三年中興華所受到行政監(jiān)管措施5次，受到行業(yè)自律監(jiān)管措施1次。

（二）項目成員信息

1、項目合伙人：范起超，注冊會計師，合伙人，從事證券審計業(yè)務(wù)多年，至今負(fù)責(zé)過多家企業(yè)改制上市審計、新三板掛牌公司以及上市公司年度審計等工作，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力，無兼職。

質(zhì)量控制復(fù)核人：李萍，注冊會計師，從事審計業(yè)務(wù)多年，曾負(fù)責(zé)多家上市公司、央企及其他公司年度審計復(fù)核工作，專職負(fù)責(zé)中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）重大審計項目的質(zhì)量復(fù)核工作，審核經(jīng)驗豐富，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力，無兼職。

本期擬簽字注冊會計師：崔亞兵，注冊會計師，從事證券審計業(yè)務(wù)多年，至今參與過多家企業(yè)改制上市審計、新三板掛牌公司以及上市公司年度審計等工作，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力，無兼職。

2、上述相關(guān)人員的獨(dú)立性和誠信記錄情況

上述人員能夠在執(zhí)行本項目審計工作時保持獨(dú)立性，近三年未發(fā)現(xiàn)其存在不良誠信記錄。

（三）審計收費(fèi)

2020年度審計費(fèi)用初步商定為180萬元，服務(wù)范圍包括2020年度財務(wù)報表審計及內(nèi)部控制審計，聘期三年。

三、 擬續(xù)聘會計師事務(wù)所履行的程序

1、審計與監(jiān)督委員會審議情況

公司董事會審計與監(jiān)督委員會對中興華所的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了充分了解，并核查了其專業(yè)資質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、獨(dú)立性和投資者保護(hù)能力，認(rèn)為其具備為公司服務(wù)的資質(zhì)，審計與監(jiān)督委員會全票通過了聘任中興華所為公司2020-2022年度審計機(jī)構(gòu)的議案，并同意將議案提交公司董事會審議。

2、獨(dú)立董事事前認(rèn)可及獨(dú)立意見

公司獨(dú)立董事對本議案進(jìn)行了事前認(rèn)可意見，認(rèn)為：中興華所具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，滿足公司年度審計工作的要求。公司本次擬聘任會計師事務(wù)所事項符合公司實(shí)際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們同意將《關(guān)于聘任會計師事務(wù)所的議案》提交公司董事會審議。

公司獨(dú)立董事對本議案發(fā)表了獨(dú)立意見：中興華所具有中國證監(jiān)會許可的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力。公司擬聘任中興華所的程序符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。我們同意公司本次擬聘任中興華所為公司2020-2022年度審計機(jī)構(gòu)的議案，并同意將本議案提交公司股東大會審議。

3、董事會審議情況

公司于2020年12月11日召開的第四屆董事會第四十次會議審議通過了《關(guān)于擬聘任會計師事務(wù)所的議案》，公司董事會同意聘任中興華所為公司2020-2022年度審計機(jī)構(gòu)并同意將本議案提交公司股東大會審議。

四、報備文件

1、第四屆董事會第四十次會議決議；

2、公司審計與監(jiān)督委員會關(guān)于擬聘任會計師事務(wù)所的決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于公司擬聘任會計師事務(wù)所的事前認(rèn)可及獨(dú)立意見；

4、中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）營業(yè)執(zhí)照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負(fù)責(zé)具體審計業(yè)務(wù)的簽字注冊會計師身份證、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式。

特此公告。

                              新光圓成股份有限公司

                                              董事會

                             2020年12月11日