上海豐進(jìn)立和律師事務(wù)所

關(guān)于

新光圓成股份有限公司

2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的

法律意見書

二〇二三年二月十日

26F.Junling Square, 500 North Chengdu Road,Shanghai 200003 PRC

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上海豐進(jìn)立和律師事務(wù)所

關(guān)于新光圓成股份有限公司

2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的

法律意見書

滬豐律意字（2023）第022號(hào)

致：新光圓成股份有限公司

上海豐進(jìn)立和律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)接受新光圓成股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“新光圓成”）的委托，指派本所律師出席于2023年2月10日召開的公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“本次大會(huì)”)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露規(guī)則》”)、《兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《公司股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)本次大會(huì)出具法律意見書。

為出具本法律意見書，本所律師聲明：

1、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定對(duì)本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

2、對(duì)于出席本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的公司股東（代理人）在辦理出席會(huì)議登記手續(xù)時(shí)向公司出示的身份證件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書、股票賬戶卡等資料的真實(shí)性、有效性應(yīng)當(dāng)由出席股東（代理人）自行負(fù)責(zé)，本所律師的責(zé)任是核對(duì)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東姓名（名稱）及其持股數(shù)額與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）提供的股東名冊(cè)中登記的內(nèi)容是否一致。

3、通過中國(guó)結(jié)算持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對(duì)有關(guān)議案進(jìn)行投票的股東資格由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)驗(yàn)證，公司股東進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的表決行為視為股東行使其表決權(quán)的真實(shí)意思表示，股東應(yīng)當(dāng)對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。

4、本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)的公告文件，隨其他應(yīng)當(dāng)公告的文件一起向公眾披露。

基于上述聲明，本所律師列席了本次大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，見證了本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的全部過程；按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，按照《公司章程》的要求，本所律師對(duì)本次大會(huì)的召集、召開程序、本次會(huì)議召集人及出席會(huì)議人員的資格、本次會(huì)議的表決程序及表決結(jié)果發(fā)表法律意見如下：

一、關(guān)于本次大會(huì)召集、召開的程序

公司第四屆董事會(huì)于2023年1月19日舉行的第五十一次會(huì)議作出召開本次大會(huì)的決議,2023年1月20日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（www.neeq.com.cn）向全體股東發(fā)出《新光圓成股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知公告》。通知公告載明了本次大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、審議內(nèi)容，說明了股東有權(quán)親自或委托代理人出席本次大會(huì)并行使表決權(quán)以及有權(quán)出席會(huì)議股東的股權(quán)登記日、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東的登記辦法以及網(wǎng)絡(luò)投票具體操作流程等事項(xiàng)。

本次大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行，本次大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2023年2月10日下午15時(shí)30分如期在義烏香格里拉酒店會(huì)議室召開；通過中國(guó)結(jié)算持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的時(shí)間為2023 年 2 月 8 日 15:00—2023 年 2 月 10 日 15:00。本所律師列席并見證了本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的過程，經(jīng)核查，會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容等事項(xiàng)與會(huì)議通知披露的一致，召開時(shí)與通知公告的時(shí)間已逾15日。

本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)召集、召開程序符合《公司法》)等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》、《公司股東大會(huì)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。

二、關(guān)于本次大會(huì)召集人及出席本次大會(huì)人員的資格

1、本次大會(huì)由公司董事會(huì)召集。

2、本次大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。參加本次股東大會(huì)表決的股東（代理人）共3名，所持股份數(shù)為1,291,071,430股，占公司截至2023年2月6日股票交易結(jié)束時(shí)有表決權(quán)股份總數(shù)的70.6246%。其中：

（1）出席本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東（代理人）3名，代表有表決權(quán)股份數(shù)量為1,291,071,430股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的70.6246%；

（2）通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東0人，代表股份0股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)0％。

3、公司董事、監(jiān)事出席了本次大會(huì)，公司高級(jí)管理人員及本所律師列席了本次大會(huì)。

經(jīng)核查，出席本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東（代理人）的股東姓名（名稱）、持股數(shù)量與截止2023年2月6日下午交易結(jié)束時(shí)在中國(guó)結(jié)算登記在冊(cè)的內(nèi)容一致。通過中國(guó)結(jié)算持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)驗(yàn)證。

本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)召集人及出席本次大會(huì)人員的資格均符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。股東及股東代理人資格合法有效。

三、關(guān)于本次大會(huì)的議案與表決程序和表決結(jié)果

本次大會(huì)審議的議案為公司董事會(huì)召開本次大會(huì)通知公告中列明的議案，沒有新的或修改的提案。

本次大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票的方式審議表決了下列議案：

1、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

表決結(jié)果：同意1,291,071,430股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股；棄權(quán)0股。本議案獲得通過。

2、《關(guān)于聘任公司獨(dú)立董事的議案》

表決結(jié)果：同意0股；反對(duì)1,291,071,430股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；棄權(quán)0股。本議案被否決。

本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票表決時(shí)按《公司章程》規(guī)定的程序由出席會(huì)議的股東選舉的兩名股東代表和監(jiān)事會(huì)推舉的一名監(jiān)事一起進(jìn)行了監(jiān)票和計(jì)票，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果；本次大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果由中國(guó)結(jié)算提供。本所律師核查了現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決結(jié)果及中國(guó)結(jié)算提供的網(wǎng)絡(luò)投票記錄等相關(guān)資料，根據(jù)表決結(jié)果，上述議案一《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》經(jīng)出席本次股東大會(huì)的股東（代理人）表決獲得通過，議案二《關(guān)于聘任公司獨(dú)立董事的議案》遭否決。

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查見證，本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決方式符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》、《公司股東大會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。

四、結(jié)論意見

綜上所述，本所律師認(rèn)為：公司本次大會(huì)的召集和召開程序，符合《公司法》、《公司章程》、《公司股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定；本次大會(huì)的召集人、出席會(huì)議人員的資格合法、有效；會(huì)議的提案、表決程序和表決方式符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《公司股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定；本次大會(huì)的表決結(jié)果、通過的決議合法、有效。

（以下無正文）
    （本頁(yè)無正文，系《上海豐進(jìn)立和律師事務(wù)所關(guān)于新光圓成股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》簽署頁(yè)）

本法律意見書正本三份，具有同等法律效力。

上海豐進(jìn)立和律師事務(wù)所             

負(fù)責(zé)人：項(xiàng)  偉                 經(jīng)辦律師：丁  亮

           項(xiàng)  偉

  2023年2月10日